Методика применения риск-ориентированного подхода при проведении контроля за членами СРО Союз «ПроектСвязьТелеком», осуществляющими подготовку проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов
- Подробности
- Создано 07.12.2018 09:17
Скачать Методику с приложениями
УТВЕРЖДЕНО
Советом СРО Союз «ПроектСвязьТелеком»
Протокол от 02.11.2017г. № 19-18
Приложение № 3
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. «Методика применения риск-ориентированного подхода при проведении контроля за членами Саморегулируемой организации – межрегионального отраслевого объединения работодателей «Союз проектировщиков инфокоммуникационных объектов «ПроектСвязьТелеком», осуществляющими подготовку проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов (далее – Методика) используется при проведении проверок членов Саморегулируемой организации – межрегионального отраслевого объединения работодателей «Союз проектировщиков инфокоммуникационных объектов «ПроектСвязьТелеком» (далее Союз) на предмет соблюдения требований законодательства Российской Федерации, внутренних документов, стандартов Союза, если деятельность члена Союза связана с подготовкой проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов.
1.2. Настоящая Методика разработана в соответствии с:
— Градостроительным кодексом Российской Федерации от 29.12.2004г. №190-ФЗ,
— Федеральным законом «О связи» от 7 июля 2003г. №126-ФЗ,
— Федеральным законом «О саморегулируемых организациях» от 1 декабря 2007г. №315-ФЗ,
— Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 мая 2017г. №559 «Об утверждении минимальных требований к членам саморегулируемой организации, выполняющим инженерные изыскания, осуществляющим подготовку проектной документации, строительство, реконструкцию, капитальный ремонт особо опасных, технически сложных и уникальных объектов»,
— Приказом Минстроя России от 10.04.2017г. №699/пр «Об утверждении Методики расчета значений показателей, используемых для оценки тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований, оценки вероятности их несоблюдения членом саморегулируемой организации в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства при выполнении инженерных изысканий, подготовке проектной документации, строительстве, реконструкции, капитальном ремонте особо опасных, технически сложных и уникальных объектов»,
— Правилами контроля за деятельностью членов Союза,
— Уставом, стандартами и другими внутренними документами Союза.
1.3. При применении методики риск причинения вреда личности или имуществу физического или юридического лица вследствие разрушения, повреждения здания, сооружения либо части здания или сооружения, нарушение требований к обеспечению безопасной эксплуатации здания, сооружения рассматривается как следствие нарушения членом Союза, деятельность которого связана с подготовкой проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов, требований, установленных законодательством Российской Федерации о градостроительной деятельности, о техническом регулировании, включая требования, установленные в стандартах на процессы выполнения работ по подготовке проектной документации, утвержденных Ассоциацией саморегулируемых организаций общероссийской негосударственной некоммерческой организации – общероссийского межотраслевого объединения работодателей «Национальное объединение саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, выполняющих инженерные изыскания, и саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, осуществляющих подготовку проектной документации» (далее НОПРИЗ).
1.4. Осуществление деятельности членом Союза в условиях полного соблюдения обязательных требований не формирует недопустимого уровня риска причинения вреда охраняемым законами ценностям.
2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Особо опасные, технически сложные и уникальные объекты – объекты, определенные Статьей 48.1. Градостроительного кодекса Российской Федерации.
Уникальные объекты капитального строительства – объекты, в проектной документации которых предусмотрена хотя бы одна из следующих характеристик:
1) высота более чем 100 метров;
2) пролеты более чем 100 метров;
3) наличие консоли более чем 20 метров;
4) заглубление подземной части (полностью или частично) ниже планировочной отметки земли более чем на 15 метров.
Сооружения связи – объекты инженерной инфраструктуры (в том числе линейно-кабельные сооружения связи), созданные или приспособленные для размещения средств связи, кабелей связи (Федеральный закон «О связи» от 07 июля 2003 года №126-ФЗ).
Особо опасные, технически сложные сооружения связи – сооружения связи, проектной документацией которых предусмотрены такие характеристики, как высота от семидесяти пяти до ста метров и (или) заглубление подземной части (полностью или частично) ниже планировочной отметки земли от пяти до десяти метров (Федеральный закон «О связи» от 07 июля 2003 года №126-ФЗ).
Риск – это событие, которое может произойти в будущем с определенной вероятностью и нанести определенный ущерб. Риск может быть результатом, как действия, так и бездействия.
Категория риска – степень тяжести потенциальных негативных последствий реализации риска, обусловленных причинением вреда (нанесения ущерба).
Фактор риска – процессы и (или) явления (источники рисков), способствующие возникновению того или иного вида риска и определяющие его характер.
Риск-ориентированный подход – метод организации и проведения контроля, при котором выбор формы, глубины, интенсивности и продолжительности проведения контрольных мероприятий производится путем отнесения деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя к определенным категориям риска либо классу опасности результатов деятельности, с учетом тяжести потенциальных негативных последствий вследствие возможного несоблюдения юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями обязательных к исполнению требований, а также с учетом оценки вероятности несоблюдения соответствующих обязательных требований.
3. ОБЩИЕ ПОДХОДЫ В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ С ПРИМЕНЕНИЕМ РИСК-ОРИЕНТИРОВАННОГО ПОДХОДА
3.1. Риск-ориентированный подход применяют в целях оптимального использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов, задействованных при осуществлении контроля за деятельностью юридических лиц, индивидуальных предпринимателей – членов Союза, снижения его издержек, повышения результативности проверок, уменьшения рисков наступления событий, способных нанести ущерб заказчику, третьим лицам, государству, окружающей среде, объектам культурного наследия.
3.2. В случае, если критерии отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей к определенной категории риска предусматривают проведение органом государственного контроля (надзора) расчета значений показателей, используемых для оценки тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований, оценки вероятности их несоблюдения, методики такого расчета утверждаются федеральными органами исполнительной власти, осуществляющими функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в соответствующей сфере деятельности. В этом случае Правила отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей к определенной категории риска, определенному классу (категории) опасности определяются Правительством Российской Федерации.
3.3. В случае, если в соответствии с федеральным законом отнесение деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска, определенному классу (категории) опасности осуществляется в рамках осуществляемых органом государственного контроля (надзора) полномочий по государственной регистрации, выдаче разрешения (специального права) или иных подобных полномочий, правила отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска, определенному классу (категории) опасности определяются нормативным правовым актом, устанавливающим порядок осуществления указанных полномочий такого государственного органа.
4. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЧЛЕНОВ СОЮЗА С ПРИМЕНЕНИЕМ МЕТОДИКИ РИСК-ОРИЕНТИРОВАННОГО ПОДХОДА
4.1. Члены Союза, осуществляющие подготовку проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов, должны соответствовать требованиям законодательных актов Российской Федерации, выполнять требования технических регламентов, стандартов и внутренних документов Союза, а также требования, установленные для организаций, осуществляющих подготовку проектной документации Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.05.2017г. №559 «Об утверждении минимальных требований к членам саморегулируемой организации, выполняющим инженерные изыскания, осуществляющим подготовку проектной документации, строительство, реконструкцию, капитальный ремонт особо опасных, технически сложных и уникальных объектов» (далее все вместе Требования).
4.2. Формат проверки члена Союза проводится в соответствии с предварительно установленным уровнем контроля, который определяется приложением №1 к Методике.
4.3. В целях определения уровня контроля члена Союза, Ответственным за проведение проверки, назначенным Контрольной комиссией в соответствии с Правилами контроля, не менее чем за 7 дней до проведения проверки производится расчет, учитывающий:
— уровень ответственности по договорам подряда по подготовке проектной документации в соответствии с частью 10 статьи 55.16 Градостроительного кодекса Российской Федерации, заявленный членом Союза;
— возможную вероятность реализации (наступления) фактора риска несоблюдения членом Союза законодательных актов Российской Федерации, технических регламентов, требований стандартов и внутренних документов Союза, при этом к факторам риска следует отнести:
— наличие внеплановых проверок, проведенных на основании жалобы на нарушение членом Союза требований стандартов и правил саморегулируемой организации;
— наличие решений о применении саморегулируемой организацией в отношении члена Союза мер дисциплинарного воздействия вследствие несоблюдения членом Союза требований стандартов и внутренних документов Союза;
— наличие фактов, допущенных членом Союза нарушений соответствия выполняемых работ требованиям технических регламентов, обязательных требований стандартов на процессы выполнения работ по подготовке проектной документации объектов капитального строительства, утвержденных НОПРИЗ;
— наличие информации о находящихся в производстве судов исках к членам Союза о возмещении вреда (ущерба), связанного с недостатками выполненных проектных работ и (или) вступивших в силу судебных решениях, согласно которым установлена вина члена Союза в нанесении вреда (ущерба), связанного с недостатками подготовки проектной документации;
— наличие обоснованной жалобы на нарушение членом Союза, нормативно-правовых актов Российской Федерации, технических регламентов, требований стандартов и внутренних документов Союза;
— иные факты нарушений обязательных требований.
4.4. Для определения вероятности реализации фактора риска несоблюдения обязательных Требований Ответственным за проведение проверки заполняется таблица приложения №2 и производится подсчёт баллов по фактам нарушения членом Союза вышеуказанных Требований (при наличии таких фактов) за предыдущие 2 года. В зависимости от суммы баллов в соответствии с приложением №3 определяется возможная вероятность реализации фактора риска несоблюдения членом Союза Требований, например: вероятность очень низкая, низкая, средняя, очень высокая или чрезвычайно высокая.
4.5. При отсутствии каких-либо первичных данных и информации о члене Союза устанавливается вероятность реализации фактора риска несоблюдения Требований: «средняя».
4.6. Согласно приложению №1 к Методике определяется уровень контроля члена Союза и плановая проверка проводится по соответствующему уровню контроля.
5. НЕОТЪЕМЛЕМАЯ ЧАСТЬ НАСТОЯЩЕЙ МЕТОДИКИ
Приложение №1 Матрица установления уровня контроля членов Союза, осуществляющих подготовку проектной документации особо опасных, технически сложных и уникальных объектов
Приложение №2 Пример подсчета баллов для определения вероятности реализации фактора риска
Приложение №3 Возможные вероятности реализации фактора риска несоблюдения требований
6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
6.1. Настоящая Методика утверждается Советом Союза и вступает в силу не ранее, чем через 10 (десять) дней после её утверждения Советом.
6.2. Все изменения вносятся путем принятия Методики в новой редакции.
6.3. Если в результате изменения законодательства, нормативных актов Российской Федерации, Устава Союза отдельные статьи настоящей Методики вступают с ними в противоречие, эти статьи считаются утратившими силу и до момента внесения изменений в настоящую Методику применяются в части, не противоречащей действующему законодательству, нормативным актам Российской Федерации, Уставу Союза.
АННОТАЦИЯ
Риск-ориентированный подход (РОП) это способ, метод определения частоты (периодичности), глубины и формы проведения проверок, на основании неких показателей которые дают информацию о категории риска (низкий высокий и т.п.) и вероятности несоблюдения обязательных требований. Влияние на снижение вероятности наступления негативного события риск-ориентированного подхода (РОП) не прямое, а косвенное, опосредованное, путем мотивирования (стимулирования) членов Союза на устранение недостатков и нарушений выявленных в процессе проведения проверок.
В настоящее время все нормативно-правовые акты, касающиеся РОП или упоминающие его, относятся к ГОСУДАРСТВЕННЫМ контролирующим и надзорным органам. Решение в Федеральном законе №372-ФЗ от 03.07.2017г. о применения РОП для юридических лиц принято впервые.
Члены Союза должны безусловно соответствовать минимальным требованиям к членам саморегулируемой организации, выполняющим инженерные изыскания, осуществляющим подготовку проектной документации, строительство, реконструкцию, капитальный ремонт особо опасных, технически сложных и уникальных объектов установленным Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.05.2017 г. № 599.
18.05.2017г. на сайте НОПРИЗ размещен Приказ Минстроя России от 10.04.2017г. №699/пр «Об утверждении Методики расчета значений показателей, используемых для оценки тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований, оценки вероятности их несоблюдения членом саморегулируемой организации в области инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительства, реконструкции, капитального ремонта объектов капитального строительства при выполнении инженерных изысканий, подготовке проектной документации, строительстве, реконструкции, капитальном ремонте особо опасных, технически сложных и уникальных объектов».
Графическая иллюстрация РОП
1) чем больше вероятность наступления негативного события и
2) больше возможный ущерб (негативное воздействие), тем чаще, глубже, серьёзнее осуществляется контроль (более тёмная область графика-матрицы).
Согласно такому графику (матрицы) формируется система определения уровня контроля при проведении проверки. Силу негативного воздействия следует проранжировать по уровням ответственности (как в Градостроительном кодексе) - чем больше объект строительства, тем больше может быть ущерб.
Вероятность наступления негативного события можно оценить путём заполнения карты члена Союза (в форме таблицы) на основе имеющихся в Союзе данных о наличии факторов риска.